论法人人格否认制度在民事和刑事领域的不同适用

牛建国　彭传雨


摘要：法人人格否认制度最早由英美法的判例所创设，我国于2005年修订公司法时以立法的形式确立了该项制度，法人人格否认制度的确立对于确保交易安全，保护债权人利益发挥了重要作用。因其主要适用于民事领域，所以本文拟从其内涵着手，重点论述其在民事领域的适用；同时由于该制度涉及法人主体资格存在与否的问题，所以与刑事领域的单位犯罪问题有一定的联系，本文又以此为突破口研究其在刑事领域的适用。

关键词：法人人格否认；揭开公司面纱；单位犯罪


　　法人人格否认制度最早由美国法官桑伯恩于1905年在“美国诉密尔沃基冷藏运输公司案”中创立，由于其在限制股东滥用法人独立人格身份侵害债权人和公共利益方面的积极作用，现已为世界各国立法所确认。为平衡保护股东和债权人的利益，《中华人民共和国公司法》(下文简称《公司法》)在2005年修订的时候也首次规定了公司法人人格否认制度。
一、公司法人人格否认制度的内涵
　　公司法人人格否认制度，指作为债务人的公司严重损害债权人利益时，债权人可以请求法院否认公司法人资格，以追究滥用公司人格的股东对公司债务承担连带责任。为了阻止公司独立人格的滥用和保护债权人利益及社会公共利益，法院在个案中否定公司及其身后的股东各自的独立人格及股东的有限责任，责令股东直接清偿公司债务，承担无限责任，以实现公平、正义的目标。法人人格否认制度弥补了片面强调法人人格独立及股东有限责任制度的固有缺陷，有效地防范了不法行为人利用法人人格逃避法定或约定义务，保护了社会公共利益和债权人的合法利益。时至今日，世界多数国家纷纷引进公司法人人格否认制度，公司人格否认制度己为两大法系所共同认可。
公司法人人格否认制度的基本特征是:
1、公司法人人格否认只是公司法结构中的例外规则，而非一般原则。公司法人独立性原则，即公司作为独立民事主体的法人性质应受到尊重即应当被承认而不是否认。只有当股东滥用公司独立人格，侵害债权人利益及社会公共利益的特定情况下，方可例外适用公司人格否认。
2、公司法人人格否认只是对公司人格独立和股东有限责任绝对化的一种矫正，而并非全面否认。公司人格否认制度的适用不是对该公司法人格的全面、彻底、永久地否认，只适用于在个案中公司法人人格不符合法律规定而需要否认其法人人格的场合，其效力不涉及该公司的其他法律关系，并且不影响该公司作为一个公司独立实体合法的继续存在。
3、公司法人人格否认是对失衡的公司利益关系的法律救济。公司法人人格否认制度不同于公司法人人格独立的制度安排，后者是一种立法规制，是事先确立好规则，而由希望利用公司法人制度者依照此规则行事，一切私法主体只要符合公司法所规定的实体要件和程序要件，即可按法律的预设，取得独立法人资格，享受公司制度带来的利益。而公司法人人格否认制度是国家运用公权力，通过司法规制方式对失衡的公司利益关系进行事后的强制的调整，或者说是通过追究法人人格滥用者的责任，对因法人人格滥用而无法在传统的法人制度框架内获得合法权益者给予一种法律救济。
二、法人人格否认制度在民事领域的适用
　　我国《公司法》总则中第20条规定:“公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。”第64条规定:“一人有限责任公司的股东不能证明公司财产独立于股东自己的财产的，应当对公司债务承担连带责任。”
　　整个《公司法》中对法人人格否认制度的规定就集中在这两个法条，这也是该制度在民事领域适用的全部法律依据。这样的法律依据在实践运用中显得有些原则性，不够详尽。况且将公司法人人格否认制度列入修订后的《公司法》本来就存在争议，否定意见的重要理由是对法院自由裁量权的担忧，如若适用不当，这一制度很容易被滥用而随地否定公司法人人格，其结果不仅会危害公司法人人格否认制度本身，还可能动摇整个公司法人制度，给公司的发展带来灾难性的后果。因此，对这一制度的适用必须严格把握条件，决不能滥用。
结合我国司法实践以及法人人格否认相关理论，公司法人人格否认通常应具备以下适用件:
(一)主体要件
公司法人人格否认通常基于个案认定，不应撇开具体的案件和主体而对公司的法人人格予以抽象性的否定，因此其适用的对象必须是具体的双方当事人。公司法人人格否认制度的主体应该分为义务主体和权利主体，前者是指公司人格的滥用者，后者是指因公司法人人格滥用而受到损害，并有权提起诉讼的相对人。
1、公司人格的滥用者:揭开公司面纱不等于说追究所有股东对公司债务的连带责任。揭开公司面纱的后果应加于控制股东身上。新《公司法》第20条所称的“股东”既包括一人公司中的唯一股东，也包括股东多元化公司(含普通有限责任公司和股份有限公司)中滥用权利的控制股东，但不包括诚信慎独的股东尤其是小股东。
公司法人人格滥用者应限定为该公司的股东，至于公司中具有实际控制权的董事、经理或其他高级职员，他们也有可能利用职务之便滥用公司法人格以谋取私利，对他们可否适用公司法人格否认制度追究其责任?笔者认为，董事、经理等高管人员分为两类:一类是兼具股东身份的，此类高管人员倘若滥用权利损害债权人利益，可针对其股东身份提起公司法人人格否认之诉；另一类是不具有股东身份的，此类高管人员不能适用公司法人人格否认制度，而是依公司法有关规定适用董事、经理之责任，倘若公司及股东怠于行使权利不对高管人员起诉，债权人可根据《合同法》第73条的规定对董事、经理等高管人员提起代位权之诉。
此外，适用该制度时公司的股东应区分积极股东和消极股东、名义股东和实际支配股东。积极股东是对公司的决策加以影响的股东，消极股东是没有参与公司经营管理的股东，只有积极股东或实际支配股东才有滥用公司人格的可能，那些并未滥用公司法人格的股东仍应受到有限责任原则的保护。
2、因公司法人人格滥用而受到损害，并有权提起诉讼的相对人：公司法人人格否认制度的适用必须经过司法途径，对因法人人格受到损害的当事人进行救济，因此需要由原告提出适用该制度的诉讼请求。公司法人人格滥用的受损者通常是公司的债权人，若公司自己或公司股东为某种利益提起适用公司法人人格否认制度的请求，法院一般不予以适用的。因为要求公司主张自己不是“人”在逻辑上和法理上都是行不通的。在此种情况下，公司或其他无辜股东特别是小股东权益可依公司法其他条款得以保护，比如，根据《公司法》第20条第2款的规定:“公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。”如果公司股东滥用权利给公司或其他股东造成损害，公司或其他股东可以对其提侵权之诉。
在此必须指出的是，《公司法》第20条所称“公司债权人”应该包括各类债权人，既包括民事关系中的各类债权人，也包括劳动关系中的债权人(劳动者)，还包括行政关系中的特殊债权(如国家税收债券)。
(二)行为要件
公司法人人格否认是对已无独立人格的法人状态的一种揭示和确认。它是因为法人人格被滥用致使法人人格独立性丧失而引起的。因此，没有滥用法人人格的行为则无所谓法人人格的否认。公司股东滥用公司人格行为通常如下:
1、股权资本显著不足
如果出资人以公司方式组织经营，而又未具备足额资本，就可以认为出资人有利用公司法人人格制度逃避股东责任的企图，基于权利与义务相对应、利益与风险相一致的原则，法院有必要启用法人人格否认制度，直接追究股东的责任。
资本显著不足是指股东实际投入公司的资金显著低于公司章程规定的注册资本。也有观点认为，资本显著不足是指将公司资本与公司经营之事业及其隐含的风险相比非常之小，或者与公司经营之规模相比非常之小。笔者认为，股权资本显著不足既包括股东出资低于最低注册资本的情况，也包括股东出资虽高于最低注册资本，但显著低于该公司从事的行业性质、经营规模、雇工规模和负债规模所要求的股权资本的情况。在新《公司法》大幅降低公司的最低注册资本的门槛后，最低注册资本在保护债权人方面的深化已经破灭了。假定一家房地产有限责任公司的出资均高于法定最低注册资本。倘若该公司股东投入公司的股权资本为10OO万元人民币，而公司从银行筹措的债券资本为10亿元人民币，则这显然是一家资本显著不足的公司，法院应毫不犹豫地揭开这家骨瘦如柴公司的面纱。
2、利用公司人格规避契约义务或法律义务的行为
就是利用公司形式制造契约义务或法律义务不能履行或不必履行的既成事实，从而逃避债务承担，而在表面上行为人不履行义务似乎于法有据。此类行为，大致概括为以下三种:
一是“脱壳经营”或称“金蝉脱壳”。即股东为逃避原公司巨额债务而抽逃资金、解散该公司或宣告该公司破产，使公司债权人得不到清偿，再以原设备、场所、人员及相同经营目的而另设一个公司。此行为的目的就是为了逃脱原来公司的巨额债务。为了保护债权人的利益，对此应适用法人人格否认制度将新设的公司人格予以否认，让新设的公司与原公司共同对债权人负连带责任。
二是负有法律上或契约上特定的作为或不作为义务的当事人，利用新设公司或既存公司的法人人格，以达到回避契约义务或法律义务的目的。如利用公司形式从事竞业禁止的行为。再如，在经营具有高度危险性、承担侵权责任概率较高的业务的公司中，其支配股东为了分散经营风险和责任财产，可能会将公司分割成多个性质相同的小公司，如出租车行业，为分散经营风险而以每一部车为单位成立一家运输公司，以在发生交通肇事等侵权行为后，可以以公司人格为抗辩理由，最大限度地回避侵权责任。此行为滥用了公司人格从而达到了规避法律义务之目的，在这种情况下，应将这些企业视为一个“企业实体”，揭开那些小公司的法人人格面纱，直接追究法人人格滥用者的赔偿责任。
三是当事人利用公司名义进行欺诈以逃避合同或法律义务的行为。例如，债权人在决定对某公司的信用进行展期时要求其提供财务信息。该公司提供了一份两周前的资产负债表，表明公司尚有相当的流动资金和较少的现实债务。该公司在制作资产负债表时所反映的信息是正确的，但是由于相隔了两周，在此期间，股东让公司对其进行了大量的股利分配。在这种情况下，应当揭开公司面纱，让股东对公司债权人承担责任。
3、公司人格形骸化
所谓公司人格形骸化实质上是指公司与股东完全混同，使公司成为股东的或另一个公司的另一个自我，或成为其代理机构和工具，以至于形成股东即公司，公司即股东的情况。这在一人公司和母子公司表现得最为明显，其基本表征如下:
一是管理混同。母子公司之间具有共同的管理人员，正所谓“一套班子两块牌子”，且职责不清，这样混同管理，容易导致管理层暗箱操作，损害债权人的利益。
二是财产混同。一方面表现在公司财产与股东财产在实际经营上的混同，另一方面表现在公司与股东或一公司与他公司利益一体化上。如使子公司为母公司的债务提供担保，不遵守正常的贷款程序将资金从一公司转移到另一公司，或者使用共同的银行账户。这都违背了资本维持和资本不变原则，进而影响公司对外承担责任的物质基础。
三是人格混同。如子公司一直被视为母公司的一部分，如“部门”或“分支机构”，而不是一个子公司。子公司亦是依法设立的公司，自应保持独立的存在才能满足公司独立人格的要求，如果母公司仅仅将子公司作为其下属单位，子公司的独立性无从谈起。
四是业务混同。即一公司完全为另一公司的利益需要为准而进行的交易活动、交易行为、交易方式、交易价格等。使交易方无法分清是公司还是股东的交易行为，从而损害债权人的利益。公司人格形骸化实际上是为减少其财产责任采取的一种措施，具有欺诈性质，对债权人的债权造成了损害，故应适用法人人格否认制度将股东与公司的财产一起承担连带责任。
(三)结果要件
公司法人人格否认的结果要件是指公司股东或其他实际控制公司的人滥用公司人格给公司债权人及其他社会群体造成客观上的实际损害，并且滥用公司人格的行为与造成的损失之间有直接的因果关系。
一般说来，公司法人人格否认的结果要件应具有以下两个特点:
一是滥用公司法人人格的行为必须造成损害，而且是对债权人利益造成严重损害，而非一般损害。这首先是因为法人制度中的公司人格独立、股东有限责任以及公司法人人格的宗旨，都是将利益和风险公平地分配于公司的出资者和公司的债权人或其他相关利益人，以实现一种利益平衡体系。其次是公司外部的债权人或其他相关利益人，并不关注也无法关注公司股东是否滥用公司法人人格，他们所关注的只是自己遭受了损失，而这种损失与股东滥用公司法人人格有关，所以需要公司法人人格否认来追究滥用公司法人人格的股东的责任。实现一种利益补偿。当然，判断滥用公司法人人格之行为所造成的损失，既要考虑已经发生的现实损失;也要考虑潜在的损失;既要包括公司的债权人的损失或其他第三人的利益损失，也包括国家利益和社会公共利益的损失。另外，此处的“严重损害”，不是一般损害，更不是轻微损害，而是指公司不能及时足额清偿全部或者大部分债务。不能简单因为债务人公司暂时不能清偿债务，就视为债权人利益受到了严重损害。造成严重损害的原因不仅在于债务人公司拒绝或者怠于清偿债务，更在于债务人公司滥用公司法人资格。
二是滥用公司法人人格的行为与造成的损害之间具有因果关系。滥用行为和实际损害之间的因果关系是追究滥用法人人格行为人法律责任的基础。法人人格滥用行为是否引起法人人格的否认必须确认滥用行为和损害结果之间是否存在着因果关系。这里所要考察的是滥用公司法人人格的行为与债权人的损失之间是否存在内在的必然的联系。如果能证明存在这种内在的必然的联系，则表明二者之间存在因果关系，毫无疑问，应适用人格否认制度。如果债权人不能证明滥用法人人格行为和损害结果之间存在着因果关系，那么债权人就不能要求股东对公司债务承担连带责任。
三、法人人格否认制度在刑事领域的适用
内蒙古自治区乌海市人民政府办公厅


乌海市人民政府关于印发乌海市固定资产投资项目审批核准备案暂行规定的通知
（乌海政发〔2008〕43号）



　　各区人民政府，市府各部门，各企事业单位：
　　《乌海市固定资产投资项目审批核准备案暂行规定》已经市政府2008年第四次常务会议研究通过，现印发给你们，请认真遵照执行。

　　二○○八年九月八日

　　乌海市固定资产投资项目审批核准备案暂行规定

　　为贯彻落实国家和自治区关于投资体制改革的有关决定，加强和规范我市固定资产投资项目的审批、核准和备案管理，根据国家、自治区的有关政策规定，结合我市实际，制定本规定。
　　一、固定资产投资项目审批、核准和备案基本原则
　　凡在我市行政区域内新建和扩建固定资产投资项目（不包括技术改造项目和党政机关办公楼建设项目，下同）的审批、核准和备案须符合下列前置条件：
　　（一）符合国家产业政策、环保准入门槛和行业准入标准。
　　工业项目应是国家产业结构调整指导目录中鼓励类项目，行业准入标准和工艺技术水平均应高于国家标准且处于同行业先进水平。限制类工业项目和淘汰类所有固定资产投资项目不予审批、核准和备案。
　　（二）坚持规划指导，按规划审批、核准和备案项目。
申请审批、核准和备案的固定资产投资项目必须是列入全市相关产业和行业发展规划的项目，煤炭、电力、化工、建材和冶金等工业项目产能总量必须控制在规划范围内，并相互衔接平衡。
　　对露天开采、非煤矿山开采、洗煤、白灰、腐植酸钠、泡花碱等工业项目的核准和备案，要求各区还须有与全市相关产业发展规划相衔接的专项规划作支撑。
　　（三）符合循环经济和节能减排要求。
　　新建和扩建的工业项目必须是向深加工方向延长产业链、增加科技含量、形成循环经济的项目。
　　对不配套建设深加工项目、不做废弃物综合利用的单一资源型工业项目（如洗煤、电石、水泥、铁合金、焦炭、炼铁等）和承接发达地区产业转移且污染较重的非资源型项目（如皮革、造纸等）及资源浪费严重的项目（如实心粘土砖等）不予核准和备案。
　　对煤矸石、粉煤灰、电石渣、硅微粉、焦炉煤气、电石炉尾气和中水等资源综合回收利用项目，在符合国家产业政策和环保排放标准的前提下，优先予以核准和备案。
　　各区新建和扩建的固定资产投资项目在符合国家产业政策、环保准入门槛、资源深加工、发展循环经济要求和列入发展规划等前置条件的基础上，还须符合节能减排的要求（即：新上项目产生的能耗和污染物COD、二氧化硫等排放总量须控制在市政府下达给各区的年度节能减排目标范围之内）。
　　（四）符合总体布局，体现地区特色。
　　新建和扩建的工业项目应符合全市工业发展空间规划布局的要求，即：海勃湾区重点发展轻工业、高新技术产业、新型材料工业；乌达区重点发展氯碱化工、电石化工、精细化工和轻型合金工业；海南区重点发展煤化工和氯碱化工工业。
　　二、固定资产投资项目审批、核准和备案程序
　　按照国家和自治区关于投资体制改革的决定，新建和扩建固定资产投资项目区别不同情况实行审批、核准和备案三种管理制度。
　　使用政府投资的固定资产投资项目仍实行审批制。对企业不使用政府投资建设的项目，不实行审批制，依据国家和自治区颁布的《政府核准的投资项目目录》（以下简称《目录》）实行核准制，《目录》以外的项目实行备案制。
　　（一）审批制固定资产投资项目的审批程序。
　　1、项目单位通过区发改局向市发改委（或通过市发改委再向自治区发改委）报送项目建议书或申请开展前期工作的请示。
　　2、依据市发改委（或自治区发改委）对项目建议书的立项批复或同意开展前期工作的函分别向市规划局、市国土资源局、市环保局、市经委等行业主管部门（或分别通过以上部门向自治区对口厅局）等申请办理规划选址、用地预审、环评审批、节能评估审查和行业审查等手续。
　　3、向市发改委（或通过市发改委向自治区发改委）报送项目可行性研究报告，并附规划选址、用地预审、环评审批、节能评估审查和行业审查意见等手续，申请批复。
　　4、依据市发改委（或自治区发改委）对项目可行性研究报告的批复向市规划局申请办理规划许可，向市国土资源局申请办理正式用地等手续。
　　（二）核准制固定资产投资项目的核准程序。
　　１、项目单位通过各区分别向市规划局、市国土资源局、市环保局、市水务局、市经委等行业主管部门（或再分别通过以上部门向自治区对口厅局）等申请办理规划选址、用地预审、环评审批、用水审批、节能评估审查和行业审查等手续。
　　２、向市发改委（或通过市发改委向自治区发改委）报送项
目申请报告，并附可行性研究报告、规划选址、用地预审、环评审批、用水审批、节能评估审查和行业审查意见等手续，申请核准。
　　３、依据市发改委（或自治区发改委）的核准文件向市规划局办理规划许可，向市国土资源局申请办理正式用地等手续。
　　（三）备案制固定资产投资项目的备案程序。
　　１、项目单位通过区发改局向市发改委（或再通过市发改委向自治区发改委）报送项目申请报告，并附可行性研究报告、节能评估审查和市级行业主管部门审查意见等手续，申请备案。
　　２、由市发改委（或自治区发改委）办理备案手续后，分别向市规划局、市国土资源局、市环保局和市水务局等部门申请办理规划选址、用地、环评和用水审批等手续。
　　三、固定资产投资项目审批、核准和备案权限
　　（一）固定资产投资项目审批权限。
　　１、使用国债、中央预算内投资和中央预算内专项资金等中央政府投资，以及使用自治区预算内投资和自治区预算内专项资金等自治区政府投资的固定资产投资项目均由自治区发改委审批。国家和自治区另有规定的，从其规定。
　　２、总投资1亿元以下使用市级财政投资和总投资3000万元及以上使用区级财政投资的固定资产投资项目，市区两级政府直接组织建设的经济适用住房项目，以及总投资1000万元以下使用社会福利彩票、社会福利基金建设的民政福利设施项目，均由市发改委审批。
　　3、总投资3000万元以下，符合全市行业发展总体规划、只使用区级财政投资的非工业固定资产投资项目由区发改局审批。
　　（二）固定资产投资项目核准权限。
　　《目录》内项目的核准权由中央、自治区和市发改委区别不同规模或投资额标准分级行使。区级没有核准权。
　　市发改委核准的项目是除中央、自治区政府投资主管部门核准外的下列项目：
　　1、农牧林水项目。
　　（1）农业：符合全市新农区建设及其产业发展规划，非开荒300亩以上、总投资1亿元以下项目，或总投资3000万元及以上、1亿元以下农业综合开发和加工类、流通类、观光农业项目。
　　（2）畜牧业：符合全市新农区建设及其产业发展规划，大型牲畜100头以上、其它牲畜200头以上、禽类养殖3000只以上且总投资1亿元以下项目。
　　（3）其它水事工程：库容1万立方米及以上、5万立方米以
下或总投资3000万元及以上、1亿元以下项目；涉及取水和跨三区水资源配置调整项目。
　　2、交通运输项目。
　　（1）公路：非跨市的县道和乡道30公里及以上项目；500米以下的桥梁、隧道项目。
　　（2）县、乡、村道与铁路交叉的引道工程。
　　（3）农村客运站点。
　　3、城市基础设施项目。
　　（1）城市供水:日供水5万吨以下项目。
　　（2）污水处理:日处理污水能力4万吨以下项目。
　　（3）垃圾处理:日处理城市生活垃圾200吨以下项目。
　　（4）集中供热:供热面积150万平方米以下项目。
　　（5）集中供气:年供气2000万立方米以下项目。
　　（6）城市道路:新建和改造80万平方米以下项目。
　　4、房地产项目。
　　（1）经济适用住房：房地产开发企业实施的项目。
　　（2）商品房：总投资1000万元以上的开发项目。
　　5、社会事业项目。总投资1000万元以下列入全市社会事业发展总体规划和行业发展专项规划的建设项目。
　　6、外商投资项目。总投资5000万美元以下的鼓励类、允许类项目。
　　（三）固定资产投资项目备案权限。
　　1、总投资1亿元及以上的固定资产投资项目由自治区发改委备案。
　　2、总投资1亿元以下所有工业固定资产投资项目和总投资3000万元及以上、1亿元以下非工业固定资产投资项目均由市发改委备案。
　　3、总投资额3000万元以下的非工业固定资产投资项目由区发改局备案。
　　四、具有地区特色的工业项目核准备案准入标准
　　对非煤矿山开采、选矿厂、洗煤厂、电石等以下所列具有乌海特色的工业项目核准和备案，在符合前述固定资产投资项目审批、核准和备案前置条件的基础上，结合地区实际，制定比现行国家产业政策、行业准入标准和环保准入门槛要求更高的准入标准。同时，对白灰、腐植酸钠、泡花碱等工业项目备案在符合准入标准的基础上，选择资信和实力较强的企业实行公开招标、特许经营。
　　（一）非煤矿山开采项目（核准类）。
　　1、须有与开采规模相适应，保证开采年限15-20年以上的资源储量规模；资源评价须有乙级以上资质机构编制的地质报告且经过资源储量评审认定。
　　2、开采企业须有与开采规模相适应的资金实力和技术实力，有先进的采矿技术和采矿设备。
　　3、开采规模符合以下条件：
　　（1）石灰石矿：70万吨/年以上。
　　（2）硅石矿、耐火粘土矿、玻璃用砂和石膏矿：10万吨/年以上。
　　（3）建筑石料：10万立方米/年以上。
　　（4）建筑用砂：15万吨/年以上。
　　（5）铁矿：5万吨/年以上。
　　4、选址严禁在自然保护区、旅游区内和自然、人文遗址2公里范围内；严禁在重要交通道路可视范围内、重要城镇居民区周边设置。
　　5、须有合理的开采方案、生态环境影响评价报告和水土保持及灾害防治方案，可行的安全生产措施。
　　（二）水泥项目（核准类）。
　　1、新建项目须是消纳利用电石渣、粉煤灰等工业废弃物、城市垃圾和污泥的无害化与资源综合利用项目，生产规模须达到4600吨/日及以上，工艺技术须采用新型干法水泥生产工艺。
　　2、或者是电石法PVC项目配套的电石渣制水泥项目，单套生产规模须达到2000吨/日及以上。
　　（三）炼铁项目（核准类）。
　　（1）新建项目须是为钢铁等下游产业发展配套建设的项目，单独建设的炼铁项目不予核准。
　　（2）炼铁炉有效容积须达到1000立方米及以上。
　　（3）须配套建设煤粉喷吹、除尘、余压发电等装置。
　　（四）选矿厂项目（备案类）。
　　1、所用的破碎机、分级机、磁选机、浮选机、浓选机、烘干机等设备须是效率能耗低、处理矿石量大、经济合理的大中型设备。
　　2、生产规模：铁矿选矿厂15万吨/年以上，铅、锌矿选矿厂5万吨/年以上。
　　3、破碎工艺采用三段闭路流程，露天开采破碎粒度在8—15毫米，最后一段破碎机采用短头型或对型机；分级设备采用细筛与磨机闭路工艺；选矿工艺具备节能、节水、节材、低耗、环保要求。
　　4、生产产生的粉尘、废渣、废水达标排放。尾矿资源做到有用组分的综合利用，采用先进技术和工艺对尾矿进行再选，循环再利用。
　　5、选址应依矿而建，严禁在自然保护区、旅游区内以及自然、人文遗址2公里范围内；严禁在重要交通道路可视范围内、重要城镇居民区周边设置。
　　（五）洗煤厂项目（备案类）。
　　1、支持形成煤炭开采-洗选-炼焦-煤焦油深加工循环产业链且采用重介洗煤工艺技术的建设项目，单独建设的洗煤厂项目不予备案。
　　2、新建和扩建项目规模不低于180万吨/年。
　　3、全部实现以重介为主的水闭路循环、节能减排工艺，煤矸石80%以上须有配套可行的综合利用项目。
　　4、支持符合建设条件的坑口、矿区优先建设洗煤厂。
　　5、场区建设须按标准配套防风抑尘网，洗选封闭运行。
　　（六）电石项目（备案类）。
　　1、新建项目须是为烧碱、PVC等下游产业发展配套建设的项目，单独建设的电石项目不予备案。
　　2、初始总容量须达到126000千伏安及以上，单台电石炉容量≥31500千伏安。
　　3、采用密闭式电石炉；电石炉尾气、电石渣须综合利用；正常生产时不允许炉气直排或点火炬。
　　（七）铁合金项目（备案类）。
　　1、新建硅铁、工业硅、电炉锰铁、硅锰合金、高碳铬铁、硅铬合金等项目须是为下游产业发展配套建设的项目，单独建设的铁合金项目不予备案。
　　2、初始总容量须达到126000千伏安及以上，单台矿热炉容量≥31500千伏安。
　　3、采用全密闭式铁合金矿热电炉。
　　（八）焦炭项目（备案类）。
　　1、严格控制新建和扩建焦炭项目。
　　2、鼓励采煤、洗选、炼焦、化工和钢铁一体化建设项目。
　　3、新建项目捣固焦炉炭化室高度须达到5.5米及以上，年生产能力96万吨及以上。
　　4、须同步配套建设焦炭化产回收装置，煤焦油单套加工装置规模达到处理无水焦油15万吨/年及以上，粗(轻)苯精制单套装置规模达到8万吨/年及以上。粗(轻)苯精制须采用加氢精制工艺。
　　5、新建焦炉鼓励同步配套建设干熄焦装置。采用先进的配煤工艺，合理配比炼焦用煤，减少优质主焦煤用量。
　　6、焦炉煤气脱硫净化后全部回收利用，不准直排或点火炬；生产过程中产生煤尘、焦油渣、粗苯再生渣及剩余污泥等废渣均须综合利用，不得对外排放；熄焦废水实现闭路循环使用。
　　（九）白灰项目（备案类）。
　　1、新建项目规模须达到70万吨/年以上，企业选址应靠近石灰石矿。
　　2、须采用国内先进机械化窑炉，配套建设防风抑尘墙等高效除尘设施，使用清洁燃料。
　　3、鼓励采用脱硫净化全煤气燃料，配备自动配料及加料系统。
　　（十）腐植酸钠项目（备案类）。
　　1、新建项目规模须达到5万吨/年及以上。
　　2、须采用全封闭、不排渣、无污染的国内先进工艺技术，使用清洁燃料。
　　3、鼓励采用脱硫净化全煤气燃料。
　　（十一）泡花碱项目（备案类）。
　　1、新建项目规模须达到20万吨/年及以上。
　　2、须采用国内先进机械化窑炉，禁止使用原明粉作原料，使用清洁燃料。
　　3、鼓励采用脱硫净化全煤气燃料。
　　（十二）耐火材料项目（备案类）。
　　1、新建项目规模须达到20万吨/年及以上。
　　2、须采用国内先进机械化窑炉，使用清洁燃料，粉煤灰、煤矸石等工业固废掺和量须达到60%及以上。
　　3、鼓励采用脱硫净化全煤气燃料。
　　（十三）新型墙体材料项目（备案类）。
　　1、新建项目须综合利用电石渣、粉煤灰、煤矸石等工业废弃物及城市垃圾和污泥等，废弃物掺和量须达到30%及以上。
　　2、废弃物综合利用制砖规模须达到6000万块/年，符合国家相关技术要求。
　　3、废弃物综合利用砌块规模须达到30万立方米/年，符合国家相关技术要求。
　　五、审批、核准和备案项目的竣工验收管理
　　（一）项目单位须按照审批、核准和备案的工艺技术、建设规模及投资额等进行建设，严禁“批大建小”和“批小建大”。在建设过程中，如确需对工艺技术、建设规模及投资额进行重大调整的，项目单位需向市发改委（或通过市发改委向自治区发改委）申请调整。未经市发改委（或自治区发改委）同意，擅自调整的，按照国家和自治区有关规定处理。
　　（二）项目建成后，对工业固定资产投资项目，由项目建设单位向市发改委（或通过市发改委向自治区发改委）申请组织验收，项目系市发改委审批、核准和备案的（国家、自治区发改委审批、核准和备案项目的验收按照其规定进行），由市发改委牵头，组织市经委、安监、消防和环保等相关部门整体进行一次性验收；对农牧林水、交通、城市基础设施、房地产和社会事业等固定资产投资项目，由市级行业主管部门牵头，组织市发改委、消防等相关部门整体进行一次性验收。今后，对所有新建和扩建固定资产投资项目，各相关部门不再组织进行单项验收；项目经验收合格方可试运行。
　　六、其它规定
　　（一）各区、各部门要在市政府的统一领导下，明确责任分工，加大协调服务力度，树立全市“一盘棋”的思想。各区和相关企业是项目前期工作的主体，对重点项目应指定专人盯办，负责开展和完善项目有关各项工作。
　　涉及项目审批、核准和备案的各部门要按照国家和自治区的要求，简化办事程序，缩短办事时间，提高办事效率。对符合本规定要求的审批、核准类项目，市（区）发改委（局）应在受理书面申请后15个工作日内｛市（区）发改委（局）委托咨询评估，征求公众意见和进行专家评议的，所需时间不计算在内｝，做出对项目申请是否审批、核准的决定（或向上级发改委提出审批、核准申请）；由于特殊原因确实难以在15个工作日内做出审批、核准决定的，经本机关负责人批准，可以延长5个工作日。对符合本规定要求的备案类项目，市（区）发改委（局）应在收到书面申请5个工作日内予以备案（或向上级发改委提出备案申请）；如因特殊情况不能在5个工作日内完成备案的，经本机关负责人批准，可以延长5个工作日。
　　审批、核准和备案的各有关部门对项目单位办理各项手续涉及收费的环节，能减免的一律减免，对不合理或违规的收费项目要坚决予以取消。
　　（二）健全由市发改委牵头，市经委、市国土资源局、市规划局、市建委、市环保局、市统计局等部门参加的部门联席会议制度和信息互通制度，加强和规范固定资产投资项目管理，确保项目开工前具备审批（核准或备案）、土地、规划、环评、节能评估、施工许可证等 “八项条件”要求。
　　（三）本规定所列市发改委核准的项目和具有地区特色核准备案工业项目的准入标准将根据国家产业政策和其它情况变化适时调整。
　　（四）本规定由市发改委负责解释，自2008年10月15日起执行。