试论环境刑事责任的定义
刘长秋
（200020 上海社会科学院法学研究所）

法律责任是立法者实现其立法目的的最后保障手段，因此在立法体例中占有相当重要的地位。任何法律基本上都是围绕法律责任的根据、范围、承担者、法律责任的认定、法律责任的形式与实现而展开的。任何法律都不可能脱离法律责任来谈立法的目的、法律制度与措施。[1] 当前，随着我国环境法学研究的日渐广泛和深入，国内理论界有关环境刑事责任的探讨也越来越多，然而，对于环境刑事责任定义的表达则相差甚大。笔者以为，这种状况不但不利于人们准确地把握环境刑事责任以及理解环境刑事责任的适用，并也会对我国国内环境法学尤其是国内环境刑法学研究的深入开展带来不利影响。基于此，本文拟就环境刑事责任的定义问题略加探究。
一、理论界关于环境刑事责任定义的一般表述
从国内学者就环境刑事责任定义的研究和表述来看，主要存在以下几种比较典型观点：
（1）认为环境刑事责任是指行为人故意或过失地实施了严重危害环境的行为，并造成了人身伤亡或公私财产的严重损失，从而构成犯罪所应承担的刑事法律后果。[2] 诸如此类的表述还有：环境刑事责任是指故意或过失实施了严重危害环境的行为，并造成了人身伤亡或公私财产的严重损失，已经构成犯罪所要受到的刑事制裁。[3]
（2）认为环境刑事责任是指单位或个人因违反环境保护法律规范，严重破坏环境资源，导致严重的环境污染，造成或者可能造成公私财产重大损失或者人身伤亡的严重后果，构成犯罪所应负的刑事方面的法律责任。[4]
（3）认为环境刑事法律责任是指环境刑事法律关系的主体因违反环境法律法规的规定，或违反环境行政和民事合同的约定，严重破坏了法律上的或合同中的功利关系或道义关系所应承担的对人、单位、国家、社会和环境的补偿、惩罚或其他性质的具有强制性的不利刑事法律后果。[5]
应当承认，上述种种定义，都从某一个侧面对环境刑事责任的内涵或外延进行了揭示，有助于启发我们进一步探讨环境刑事责任的科学定义。但另一方面，这些定义又都分别存在一些问题，有必要加以评述和指正。但在评述和指正这些定义之前，我们有必要先就环境刑事责任的定义方法问题谈两点看法。
首先，我们在界定环境刑事责任的定义时，应当采取“就简弃繁”的原则，尽可能地用简单明了的语言准确表述出环境刑事责任的内涵及外延，就是说，“如无必要，勿增实体”。尤其切忌将环境刑事责任的定义表达得过于抽象和复杂，否则，将只会给人们理解环境刑事责任的准确含义带来困难。其次，任何定义都是相对的、有条件的，不能企望一个定义里揭示事物的一切。正如恩格斯所指出的，唯一真正的定义是事物本身的发展。所以，我们界定一项事物时，没有必要追求一个绝对适合该事物的“恰当”定义。以此为基点，在界定环境刑事责任的定义时，我们只需要揭示该定义最本质的特征，使其能够与其他法律责任（如环境民事责任、环境行政责任、军事犯罪刑事责任、生命科技犯罪刑事责任等）区别开来即可，而没有必要将其界定得过细、过精。立足于上述两点看法，我们来评述一下上引三种关于环境刑事责任定义的表述。
二、对以上环境刑事责任定义的评述
首先，就定义（1）而言，该定义是当前国内法学界尤其是环境法学界对环境刑事责任最常见的表述，但事实上，这种定义方式存在较为严重的问题。因为依据该定义，我们不难推导出这样的结论，即：行为人故意或过失实施的严重危害环境的行为，只有在造成了人身伤亡或公私财产的严重损失，从而构成犯罪的情况下，才可以承担刑事责任。那么，我们不仅要产生疑问，假如行为人所故意或过失实施的严重危害环境的行为没有造成了人身伤亡或公私财产的严重损失，是否就不应当承担刑事责任呢？假如从该定义的字面意思来理解，答案似乎只能是肯定的。然而，事实上，刑法在规定环境犯罪的刑事责任时，并没有以“造成了人身伤亡或公私财产的严重损失”作为要件，在很多情况下，行为人所实施的严重危害环境的行为即便没有造成人身伤亡或公私财产的严重损失，也需要承担刑事责任。例如，我国刑法规定的“非法处置进口废物罪”、[6] “非法猎捕、杀害珍贵、濒危野生动物罪”、[7]“非法收购、运输、出售珍贵、濒危野生动物、珍贵、濒危野生动物制品罪”[8]等，都没有以“造成人身伤亡或公私财产的严重损失”为犯罪构成要件。从这一点上来说，该表述对环境刑事责任定义的界定存在比较大的问题，不宜以此来理解和把握环境刑事责任的定义。
其次，就定义（2）而言，该定义尽管看似较为全面，但却容易给人以混乱的感觉，导致人们对环境刑事责任产生错误的认识。因为该定义中内含了五个限定条件，即：“因违反环境保护法律规范”、“严重破坏环境资源”、“导致严重的环境污染”、“造成或者可能造成公私财产重大损失或者人身伤亡的严重后果”、“构成犯罪”，但该定义却并没有明确这五个限定条件的关系如何，是递进关系呢？还是并列关系？而从法理上来说，这五个限定条件关系如何将直接导致环境刑事责任内涵的不同。例如，假如是并列关系，则环境刑事责任显然就是指包括单位或个人因违反环境保护法律规范而构成犯罪所应负的刑事方面的法律责任、单位或个人因严重破坏环境资源而构成犯罪所应负的刑事方面的法律责任、单位或个人因导致严重的环境污染而构成犯罪所应负的刑事方面的法律责任、单位或个人因违反环境保护法律规范而造成或者可能造成公私财产重大损失或者人身伤亡的严重后果所应负的刑事方面的法律责任等在内的法律责任。而假如是递进关系，则环境刑事法律责任就只能是指单位或个人因违反环境保护法律规范，严重破坏环境资源，从而导致严重的环境污染，并造成或者可能造成公私财产重大损失或者人身伤亡的严重后果，以致构成犯罪所应负的刑事方面的法律责任。显然，在并列关系与递进关系的不同情况下，人们根据该定义会对环境刑事责任有不同的理解。基于此，我们认为，定义（2）有画蛇添足之嫌，也没有对环境刑事责任作出相对科学的界定。
再次，就定义（3）而言，该定义充分考虑和权衡了环境犯罪在民法、刑法以及行政法上的影响，并且从环境民法、环境刑法及环境行政法三个角度对环境犯罪所应承担的法律后果进行了全面界定。这种定义方式是较为新颖和有突破精神的。但在具体表述上，该定义也存在明显问题。例如，该定义将环境刑事责任界定为“对人、单位、国家、社会及环境的补偿、惩罚或其他性质的具有强制性的不利刑事法律后果”，但实际上，环境刑事法律关系是一种国家与犯罪行为人（包括单位及个人）之间的关系，并不涉及到个人与个人、个人与单位、个人与社会或单位与社会之间的关系，因此，将环境刑事责任表述为“对国家、社会与环境的补偿、惩罚或其他性质的具有强制性的不利刑事法律后果”还说得过去，但如将环境刑事责任界定为“对人、单位的补偿、惩罚或其他性质的具有强制性的不利刑事法律后果”，则是显然不正确的。此外，从法理上来说，刑事法律关系是一种公法性的保护性法律关系，其主体一方必须是国家。但定义（3）却将环境刑事责任界定为“环境刑事法律关系的主体……所应承担的……不利刑事法律后果”，这就意味着如果我们依此来理解和把握环境刑事责任，则作为环境刑法律关系一方主体的国家也将是这类法律责任的承担者之一，而国家作为刑事法律的制定者和实施者依法理是不可以作为刑事责任承担者的。从这些方面来分析。定义（3）也没有很科学地表述环境刑事责任的定义，也不是环境刑事责任的科学定义。
三、关于环境刑事责任定义的科学表述
我们认为，对环境刑事责任定义的界定应当把握以下三个要点：首先，环境刑事责任是一种只能够由单位或个人承担的刑事法律后果，国家不能够作为环境刑事责任的主体。其次，环境刑事责任必须是行为人因实施环境犯罪（或因实施严重危害环境的行为而构成犯罪）而应承担的一种否定性法律后果。再次，环境刑事责任还必须是行为人因违反环境保护法的规定而应当承担的法律责任，违法性应当被作为承担环境刑事责任的一个基本要件。[9] 以此为基点，我们认为，所谓环境刑事责任就是指单位或个人因违反法律规定，实施了严重危害环境的行为，从而构成犯罪所应承担的刑事法律后果；或者表述为：环境刑事责任是指环境违法行为人因实施环境犯罪行为而应当承担的必须受到刑事制裁的法律责任。[10]


广东省人民政府


广东省城镇集体所有制企业承包合同暂行规定
广东省人民政府


第一章 总则
第一条 为了发展和完善城镇非农业人口的集体所有制企业（以下简称企业）承包经营责任制，保障企业承包方和发包方的合法权益，提高企业经济效益，特制定本规定。
第二条 本规定适用于城镇、街道和县以上（含县、下同）集体所有制工业、商业、建筑业、交通运输业和服务性企业。
第三条 企业承包合同，是按照所有权和经营权分离的原则，由发包方和承包方签定明确相互权利义务关系的书面协议。

第二章 承包合同的订立
第四条 订立承包合同，必须遵循下列原则：
（一）遵守国家法律、法规和政策；
（二）坚持责、权、利相结合的原则；
（三）贯彻平等、自愿和协商一致的原则，任何一方不得把自己的意志强加给对方；
（四）保护发包方对企业资产的所有权，保护承包方的生产经营自主权；
（五）保障企业职工参加企业管理的民主权利和其他合法权益；
（六）维护国家利益和社会公共利益。
第五条 承包合同必须由承包、发包双方以书面形式订立。
第六条 发包方必须向承包方提供从事生产经营活动的场所和其他必需物质条件。承包方必须有相应的从业人员和一定数量的流动资金，有从事实际生产经营的能力和技术水平，并提供可靠的经济担保（包括承包抵押金）。非发包企业内部人员承包，应有户籍所在地乡以上人民政府出
具的身份证明。
第七条 承包合同应具备以下主要条款：
（一）承包形式；
（二）承包期限；
（三）承包金额（上交利润或减亏数额）；
（四）企业各项基金分配比例；
（五）工资总额与经济效益挂钩的办法；
（六）固定资产维护措施；
（七）承包前的债权债务处理；
（八）职工病、退休管理办法；
（九）违约责任；
（十）对企业经营者的奖罚；
（十一）担保条款；
（十二）仲裁条款；
（十三）国家法律、政策规定的其他事项以及合同双方约定的其他事项。
生产性企业承包合同，还应明确产品质量及其经济技术指标；技术改造任务；安全生产、环境保护和自然资源保护的要求和措施。
第八条 下列承包合同为无效合同：
（一）违反国家法律、法规或政策的；
（二）发包方无权发包或承包方无承包条件的；
（三）采取欺诈、胁迫等手段签订的；
（四）未经发包方同意而承包方擅自转包的；
（五）违反国家利益、社会公共利益和集体利益的。
无效合同的确认权，归工商行政管理机关和人民法院。

第三章 承包合同双方的权利和义务
第九条 承包合同依法订立，即具有法律约束力，当事人双方必须全面履行合同规定的义务，任何一方不得擅自变更或解除合同。
第十条 发包方的权利：
（一）检查督促承包方依照国家法律、政策及有关财税、信贷、物价制度进行生产经营活动；
（二）检查督促承包方履行承包合同和承包方与其他单位签订的经济合同；
（三）检查监督承包方合理使用各项基金，维护企业财物；
（四）检查督促承包方加强产品质量管理。严禁生产、销售假、冒、次、劣产品和国家已明令淘汰的产品。
第十一条 发包方的义务：
（一）按承包合同约定，维护承包方的合法权益：
（二）在职责范围内帮助协调解决承包方生产经营的困难。
第十二条 承包方的权利：
（一）在承包期内有经营自主权，可按企业的经营范围和合同约定，独立支配企业资金，并在国家政策允许的范围内确定产品（商品）的价格；
（二）经发包方同意，并报当地工商行政管理部门核准，可调整、变更企业经营范围；
（三）有权决定企业机构组织形式、经济责任制形式、工资形式和奖罚制度，但工资及奖金的增加，不得影响企业资金积累及合同规定的任务；
（四）有权根据国家有关规定择优招聘、录用人员和辞退职工，拒绝任何单位和个人在企业安插或抽调人员；
（五）有权以承包企业的名义依法同其他经济组织或个人签订经济合同，或同教育、科研单位协作，引进技术，开展技术培训和新产品试制；经发包方同意，也可在劳力、资金、技术等方面进行横向经济联合；
（六）有权拒绝和抵制违反国家规定乱摊派的劳务和经济负担。
第十三条 承包方的义务：
（一）严格履行承包合同，保证完成承包合同规定的各项指标；
（二）照章纳税，按时清偿银行贷款和其他债务，按时收回应收欠款；
（三）严格按照产品技术标准和工艺规范组织生产，保证产品质量，不得弄虚作假；
（四）管好用好企业资金，做好机械设备等固定资产的保养维修，不得进行掠夺性或破坏性的生产或经营；
（五）搞好环境保护，按国家规定采取防治污染的措施；
（六）坚持安全生产，做好劳动保护工作，改善企业劳动条件，及时消除生产过程中危害职工健康和生命安全的因素；
（七）保护职工的合法权益，执行国家劳动保险制度；
（八）如实地向发包方和有关业务主管部门反映企业情况，接受指导和监督，并按时报送财务、统计报表。

第四章 承包合同的变更和解除
第十四条 凡发生下列情况之一者，允许变更或解除合同：
（一）当事人双方经过协商同意，并不因此损害国家利益和集体利益；
（二）由于不可抗力，或由于一方当事人虽无过失但无法防止的外因，使合同规定的部分或全部义务无法履行；
（三）一方未履行约定的义务，并在允许延迟的期限内仍未履行，以致严重影响另一方的经济利益；
（四）承包方在生产或经营中有违反政策的行为，或经营不善造成企业严重亏损，合同无法履行；
（五）承包指标显失公平合理；
（六）承包方完全丧失经营管理能力。
第十五条 当事人一方要求变更或解除合同时，应及时书面通知对方。对方当事人应在收到通知之日起十五日（或双方约定期限）内作出答复；逾期不作答复的，视为同意变更或解除合同。
第十六条 承包合同订立后，发包方不得因承包方法定代表人的变动而变更或解除合同（个人承包除外）。发包方发生合并或分立时，由合并或分立的法人继续履行原合同规定的义务，享受原合同规定的权利。
第十七条 变更或解除承包合同，应当采取书面形式。

第五章 违约责任
第十八条 当事人一方违反承包合同，使对方遭受经济损失的，除依法可免除责任外，应赔偿对方的经济损失。对责任方的直接责任者，还应视情节轻重，追究其经济和行政责任。
第十九条 因不可抗力，未能履行合同，造成对方损失的，在取得有关主管机关证明后可部分或全部免予承担违约责任。
第二十条 由于上级领导机关或业务主管部门的过错，致使承包合同无法履行或不能完全履行，造成经济损失的，上级领导机关或业务主管部门应负连带赔偿责任，直接责任、应负经济和行政责任。

第六章 承包合同的管理
第二十一条 各级业务主管部门和工商行政管理部门是企业承包合同的管理机关，负责指导和监督当事人双方签订、履行承包合同，检查合同执行情况，调解合同纠纷。
第二十二条 承包合同签订后，可向工商行政管理机关申请鉴证，也可以到公证机关进行公证。
第二十三条 承包合同在履行过程中发生纠纷，双方当事人应协商解决，协商不成，可根据合同规定向所在地县以上工商行政管理部门申请调解、仲裁，或直接向人民法院起诉。
第二十四条 对以承包为名，出租或出借营业执照、银行帐号、公章、合同书，或利用承包合同转包渔利、非法转让，以及进行其他危害国家利益和社会公共利益的违法行为，由工商行政管理机关根据国家有关规定进行处理。需要追究刑事责任的，移送司法机关处理。
第二十五条 人民银行、专业银行、信用合作社通过信贷管理和结算管理，监督承包合同的履行。

第七章 附则
第二十六条 本规定自1989年3月1日起施行。



1989年2月14日