青海省人大常委会


青海省专利促进与保护条例

（2009年11月30日青海省第十一届人民代表大会常务委员会第十二次会议通过）



第一章 总 则

第一条 为了鼓励发明创造，促进专利运用，加强专利保护，维护专利权人的合法权益，根据《中华人民共和国专利法》及有关法律、行政法规的规定，结合本省实际，制定本条例。
第二条 本省行政区域内从事专利促进、保护、管理及相关活动，适用本条例。
第三条 省人民政府管理专利工作的部门负责本省行政区域内的专利促进、保护和管理工作。
州（市、地）、县（市、区）人民政府指定有关部门负责本行政区域内专利促进、保护和管理工作。
县级以上人民政府其他有关部门应当依照各自的职责，做好专利促进与保护的相关工作。
第四条 县级以上人民政府应当将专利工作纳入本行政区域国民经济和社会发展规划，建立和完善专利工作协调机制，采取措施促进专利创造、专利成果运用和产业化发展。
有关行政机关、教育科研机构、社会团体、新闻媒体应当进行专利知识的宣传，提高全社会的专利运用和保护意识。

第二章 专利促进

第五条 县级以上人民政府应当设立专利专项资金，用于支持专利项目申请、维持、维权以及专利成果转化、奖励优秀专利项目、培训专利人才等专利促进事业。
第六条 省人民政府对在本省实施产生重大经济效益和社会效益的优秀专利项目或者专利工作成绩突出的单位和个人给予表彰奖励。
第七条 省人民政府财政、科技、经济等行政管理部门对提升企业核心竞争力、推进产业结构优化升级、促进循环经济发展、保护生态环境等重大专利实施及专利技术引进项目，应当按照有关规定给予资金支持。
第八条 鼓励企业事业单位安排专利专项经费，增加研究开发和使用专利的投入，其专利研究开发经费和购买专利所发生的费用，按照有关规定计入成本费用或者从事业费中列支。
第九条 鼓励企业事业单位和个人依法采取专利权入股、质押、转让、许可等方式促进专利实施。
第十条 被授予专利权的单位应当自专利权公告之日起三个月内，按照规定或者约定给予发明人或者设计人奖金。发明专利或者实用新型专利，应当作为职务发明人或者设计人参加单位奖励评比的重要条件。
被授予专利权的单位在专利权有效期限内实施运用专利的，每年应当从实施该项发明专利或者实用新型专利所得利润税后提取不低于百分之五或者从该项外观设计专利所得利润税后提取不低于百分之一，作为报酬给予发明人或者设计人。
被授予专利权的单位转让或者许可其他单位或者个人实施其专利的，应当从转让费、使用费税后提取不低于百分之二十作为报酬给予发明人或者设计人。
对职务发明创造的发明人或者设计人的报酬，单位与其有约定的，从其约定。
第十一条 省人民政府管理专利工作的部门应当对企业事业单位的专利工作进行指导，帮助企业事业单位培养、培训专利管理人员。
有关部门会同省人民政府管理专利工作的部门对企业事业单位从事专利工作的专职人员进行相应系列职称评定。
发明人或者设计人获得的专利，应当作为职称评定的重要条件。
第十二条 省人民政府管理专利工作的部门应当培育和扶持专利中介服务机构，引导其为企业事业单位提供优质、规范的专利中介服务。
第十三条 有关部门在申报科技型中小企业技术创新基金项目和认定高新技术企业、创新型企业、科技型企业、工程（技术）中心以及申请政府担保基金时，应当把专利的创造、运用作为重要依据。

第三章 专利保护

第十四条 管理专利工作的部门应当建立健全专利保护制度，依法及时处理和调解专利纠纷，查处专利违法行为，保护专利权人及其他单位和个人的合法权益。
第十五条 省人民政府管理专利工作的部门应当做好专利信息网络建设，为社会公众免费提供专利申请、查验、维权和技术引进、项目研究等信息检索服务。
第十六条 任何单位和个人不得为假冒专利进行的制造、销售、使用、展览、广告等活动提供便利。
第十七条 鼓励单位和个人举报专利违法行为。管理专利工作的部门应当公开举报电话，设立举报信箱，及时受理对专利违法行为的举报、公布调查处理结果，并为举报单位或者个人保密。
第十八条 专利权人或者专利实施被许可人有权在其产品、产品包装或者产品说明书上标注专利标识，并应当同时标注专利类别和专利号。
第十九条 专利申请公告前，与专利申请有关的人员对该专利申请的内容应当予以保密。
管理专利工作的部门及其工作人员，在处理和调解专利纠纷、查处假冒专利时，应当保守当事人的商业秘密。

第四章 专利管理

第二十条 县级以上人民政府应当建立经济活动中的专利项目审查制度，由管理专利工作的部门负责审查和检索项目涉及专利的内容，避免专利技术的盲目引进、重复研发。
第二十一条 管理专利工作的部门应当加强本行政区域内企业、科研机构、高等院校等单位的专利指导工作，督促其建立和完善专利管理制度。
第二十二条 管理专利工作的部门应当加强对本行政区域内专利中介服务机构及其工作人员的指导和监督，做好专利服务工作人员的培训工作。
第二十三条 专利中介服务机构及其工作人员应当依法开展专利中介服务，不得提供虚假专利信息，不得以欺骗、误导、胁迫等不正当手段招揽业务，不得与委托人串通牟取不正当利益。
第二十四条 单位和个人从事下列活动之一的，应当进行专利检索查验：
（一）设计、制作或者发布广告涉及专利的；
（二）产品制造涉及专利的；
（三）在产品、产品包装或者产品说明书上标注专利标识的；
（四）标有专利标识的产品或者技术参加展览会、推广会、交易会的；
（五）进行专利资产作价评估或者办理专利权质押的；
（六）其他应当进行专利检索查验的。
第二十五条 国有专利资产占有单位具有下列情形之一的，应当对专利资产进行评估：
（一）转让专利申请权、专利权的；
（二）以专利技术作价出资的；
（三）以专利质押或者担保的；
（四）以各种方式引进、输出专利技术或者专利产品的；
（五）合并、分立、改制、上市、重组和破产涉及专利资产的；
（六）法律、法规规定应当进行专利资产评估的。

第五章 法律责任

第二十六条 违反本条例规定的行为，法律、行政法规已规定了法律责任的，从其规定。
第二十七条 违反本条例第十六条规定的，由管理专利工作的部门责令限期改正，没收违法所得，可以并处违法所得三倍以下的罚款；没有违法所得的，可以处以一千元以上一万元以下罚款。
第二十八条 违反本条例第二十三条规定的，由管理专利工作的部门给予警告，责令限期改正；有违法所得的，没收违法所得；情节严重的，可以并处一千元以上一万元以下的罚款；给当事人造成损失的，依法承担赔偿责任。
第二十九条 管理专利工作的部门工作人员违反本条例规定泄露秘密的，由其所在单位或者主管部门对直接责任人给予行政处分；给当事人造成损失的，应当依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第六章 附 则

第三十条 本条例自2010年3月1日起施行。





中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会关于第三批行政审批项目取消后的后续监管和衔接工作的通知


　　2004年5月19日，国务院发布了《关于第三批取消和调整行政审批项目的决定》（国发［2004］16号，以下简称《决定》）。为贯彻落实《决定》的精神，做好有关行政审批项目取消后的后续管理和衔接工作，现就有关事项通知如下：

　　一、对于《决定》中取消的行政审批项目（见附件），自《决定》发布之日起，证监会及派出机构不再受理，已经受理的，不再审批。

　　二、有关行政审批项目取消后的后续管理和衔接工作，按附件中确定的后续管理方式执行。
　　附件：中国证监会第三批行政审批项目取消后的后续管理方式和工作衔接

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证券监督管理委员会
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二00四年六月二十二日


　附件：　　　　　中国证监会第三批行政审批项目

　　　　　　　　　 取消后的后续管理方式和工作衔接



序号　 取消项目名称　　　　　　　　　　　 后续管理和工作衔接　
1　 公司发行股票前接受辅导情况备案　　辅导协议签署后五个工作日内，辅导机构
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　应当向中国证监会派出机构报告并登记。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　辅导期自辅导机构登记之日开始计算，至
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中国证监会派出机构出具监管报告之日
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　结束。　
2　 股票发行方式审批　　　　　　　　　进一步完善股票发行方式相关规则，允许
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　发行人在规定的发行方式中选择，作为发
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　行申请材料的文件之一报送中国证监会。
3　 B股结算银行资格核准　　　　　　　 要求中国证券登记结算有限责任公司制
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　定包括A股、B股在内的结算银行资格标
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　准。　
4　 证券交易所理事会决议备案　　　　　证券交易所事后报告中国证监会。　
5　 证券交易所接纳或开除会员备案　　　证券交易所事后报告中国证监会。　
6　 证券交易所设立普通席位以外的席位　不再每设专用席位都要求证券交易所报
　　批准　　　　　　　　　　　　　　　告，证券交易所新设专用席位类别时报告
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中国证监会。　
7　 证券交易所调整普通席位和普通席位　取消。　
　　以外的其他席位数量批准
8　 证券交易所中层干部任免备案　　　　通过建立“人事信息系统”，要求证券交易
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　所每季度报送一次有关人员信息。　
9　 证券交易所财务、人事部门负责人任　通过建立“人事信息系统”，要求证券交易
　　免批准　　　　　　　　　　　　　　所每季度报送一次有关人员信息。　
　　
10　证券交易所制定、修订须报批之外的　证券交易所事后报告中国证监会。　
　　制度性文件备案
11　证券交易所更换交易、结算和通讯系　证券交易所事后报告中国证监会。　
　　统的主要设备备案
12　证券交易所召开所外有关方面参加的　取消。　
　　非例行重要会议备案
13　商业银行从事证券公司客户交易结算　《客户交易结算资金管理办法》（中国证
　　资金存管业务资格核准　　　　　　　券监督管理委员会令第3号）规定的存管
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　银行的义务与责任继续有效，证监会对存
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　管银行的监管和处罚的要求继续有效。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　符合《客户交易结算资金管理办法》第
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二十六条条件的商业银行申请从事客户
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　交易结算资金存管业务的，应同时向中国
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　银监会和中国证监会提交申请材料，中国
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　证监会根据审慎监管要求，向中国银监会
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　出具相关意见。　
14　证券公司自营证券帐户备案　　　　　证券公司开展自营业务时，应在设立自营
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　帐户后的三个工作日内将所有自营证券
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　帐户向中国证监会报告。　
15　境内证券类机构在境外设立的证券类　证券公司撤销其在境外设立的证券类机
　　机构撤销审批　　　　　　　　　　　构后，应在三个工作日内将有关注销证明
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　文件向中国证监会报告。　
16　证券经营机构主承销业务资格核准　　今后中国证监会不再受理证券公司主承
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　销业务资格的申请，凡中国证监会核准的
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　综合类证券公司和比照综合类证券公司，
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　并持续符合中国证监会有关监管要求的，
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　均可按照《证券发行上市保荐制度暂行
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　办法》的要求申请开展主承销业务。　
17　外国证券类机构驻华代表处撤销核准　外国证券类机构撤销驻华代表处后，应在
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　三个工作日内将有关注销证明文件向中
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　国证监会报告。　
18　上市公司独立董事任职资格备案　　　由上海、深圳证券交易所承担备案工作
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　并按有关规定办理。
19　境外上市公司购回其发行在外的股份　境外上市公司完成购回股份后十五个工
　　审批　　　　　　　　　　　　　　　作日内书面报告中国证监会。　
20　基金管理公司董事任职审核　　　　　基金管理公司在作出董事任免决定的三
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　个工作日内向中国证监会报告，并报送
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　任职、免职报告材料。中国证监会依法
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　对报告材料进行审查，对不符合法定任
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　职条件的，责令其任职的基金管理公司
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　按照规定予以更换；对于免职程序不符
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　合规定的，责令其改正。　
21　基金管理公司基金经理任免备案　　　基金管理公司在作出基金经理任免决定
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　的三个工作日内向中国证监会报告，并
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　报送任职、免职报告材料。中国证监会
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　依法对报告材料进行审查，对不符合法
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　定任职条件的，责令其任职的基金管理
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　公司按照规定予以更换；对于免职程序
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　不符合规定的，责令其改正。　
22　基金管理公司撤销分公司或变更分公　基金管理公司应当按照中国证监会的有
　　司登记事项备案　　　　　　　　　　关规定，在事后十五日内将相关事项具
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　体内容报送中国证监会及分公司所在地
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　派出机构。在基金管理公司现场检查中
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　增加上述报告事项的检查内容，或者根
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　据需要，进行专项现场检查。　
23　基金管理公司在境内设立办事处备案　基金管理公司应当按照中国证监会的有
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　关规定，在事后十五日内将相关事项具
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　体内容报送中国证监会及办事处所在地
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　派出机构。在基金管理公司现场检查中
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　增加上述报告事项的检查内容，或者根
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　据需要，进行专项现场检查。　
24　基金管理公司撤销境内办事处及变更　基金管理公司应当按照中国证监会的有
　　办事处重要事项备案　　　　　　　　关规定，在事后十五日内将相关事项具
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　体内容报送中国证监会及办事处所在地
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　派出机构。在基金管理公司现场检查中
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　增加上述报告事项的检查内容，或者根
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　据需要，进行专项现场检查。　
25　对基金管理人因开放式基金发生基金　按照《证券投资基金法》第五十三条的
　　契约或招募说明书未予载明的事项申　规定执行。　
　　请暂停申购、赎回的审批
26　期货交易所联网交易审批　　　　　　期货交易所联网交易的，应当在事后十
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　个工作日内向中国证监会报告。　
27　期货交易所中层管理人员任免备案　　通过建立“人事信息系统”，要求期货交
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　易所每季度报送一次有关人员信息。　
28　期货交易所制定或修改交易规则的实　期货交易所制定或修改交易规则的实
　　施细则备案　　　　　　　　　　　　施细则的，在期货交易所理事会通过后
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　，正式发布实施前，报告中国证监会。　
29　期货交易所会员大会全部文件备案　　期货交易所自会员大会结束后十日内
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　报告中国证监会。　
30　期货交易所理事会会议决议及其他会　期货交易所自理事会会议结束后十日
　　议文件备案　　　　　　　　　　　　内报告中国证监会。　
31　期货经纪公司分公司的设立核准　　　中国证监会不再批设期货经纪公司分
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　公司。　
32　期货经纪公司修改章程备案　　　　　改为事后报告，对于不符合有关规定
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　的，中国证监会责令其改正。　
33　期货经纪公司变更持股比例在10%以　 改为事后报告，对于不符合有关规定
　　下（不含10%）且没有实际控制权的期　 的，中国证监会责令其改正。　
　　货经纪公司股东备案
34　期货经纪公司广告宣传材料备案　　　改为事后报告，对于不符合有关规定
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　的，中国证监会责令其改正。　
35　期货交易所、期货经纪公司高级管理　取消。　
　　人员免试取得期货从业资格审批
36　境外期货业务持证企业选择的境外交　持证企业可以自主选择中国证监会
　　易所、经纪机构核准　　　　　　　　公示的境外期货交易所，选择公示的
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　交易所的清算会员或清算所的会员
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　作为境外期货经纪机构从事境外期
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　货交易，并向中国证监会报告。　
37　境外期货业务套期保值品种、计划、　改为事后报告，对于不符合有关规定
　　业务人员、代理合同及有关变更事宜　的，中国证监会责令其改正。　
　　备案
38　期货经纪公司高级管理人员变更核准　按照期货经纪公司高级管理人员任
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　职资格核准的有关规定办理。　
39　期货从业人员资格考试的时间、次数　改为事后报告，对于不符合有关规
　　、大纲、报考条件核准　　　　　　　定的，中国证监会要求中国期货业
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　协会改正。　
40　注册会计师执行证券、期货相关业务　取消。　
　　许可证审批
41　执行证券、期货相关业务会计师事务　执行证券、期货相关业务的会计师
　　所变更名称和合并、分立审批　　　　事务所变更名称、合并、分立后应
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　当向中国证监会报告。中国证监会
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　对变更名称、合并、分立后的执行
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　证券、期货相关业务的会计师事务
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　所进行检查。　
42　境外会计师事务所执行金融类上市公　中国证监会将根据金融类上市公司
　　司审计业务临时许可证审批　　　　　的年报追踪其境外审计机构的执业
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　情况。